Адвокатский запрос: понятие, требования, сроки предоставления информации

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Адвокатский запрос: понятие, требования, сроки предоставления информации». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

Содержание

1. Система обращения взыскания

2. Какие основания и условия существуют для ареста имущества?

3. Сколько составляет срок давности в деятельности судебных приставов?

4. Административная и уголовная ответственность за правонарушения при несостоятельности (банкротстве)

5. Ситуации, в которых суд откажется списать долги гражданина

6. Административная ответственность должника

7. Публикации по арбитражной практике Мугина А.С.

8. Кассация — спорный характер исполнительного листа

9. В чем состоит суть розыска

10. Алгоритм розыскных мероприятий

11. В чем заключается суть розыска

12. За какой период конкурсный управляющий имеет право запрашивать справки о состоянии расчетов

13. Непредоставление должником информации об имуществе

14. Какая ответственность предусмотрена за непредоставление и несвоевременное предоставление документов для органов управления должника?

15. Срок подачи заявления

16. Порядок обращения взыскания на имущество должника

Обращение взыскания на имущество должника включает несколько этапов или стадий. Первое – налагается арест на имущество в целом или конкретный объект. На втором этапе делается опись и производится изъятие. Третий шаг – оценка имущества должника. Для этого могут привлекаться эксперты, если речь идет о дорогостоящих объектах. Следующей задачей является решение вопроса о передаче имущества на хранение и обеспечение его целостности. Пятое – производится реализация имущества. На итоговой стадии взыскатель получает причитающийся ему долг или его часть. Также может решаться вопрос взаимозачета однородных требований. То есть обращение взыскания – это длительный, многоэтапный процесс, сопряженный с процессуальными проволочками. Для ареста определенных объектов недостаточно компетенции пристава и требуется решение суда. Отдельные категории имущества не подлежат реализации ни при каких обстоятельствах. В этом контексте важно, чтоб была дана грамотная правовая оценка ситуации, проанализированы риски и перспективы, выработана стратегия поведения.

Система обращения взыскания

Какие основания и условия существуют для ареста имущества?

Как уже говорилось выше, судебный пристав вправе произвести арест имущества только по открытому производству. Дело возбуждают на основании исполнительного документа, выданного судом по уголовному или гражданскому процессу. Арест на имущество накладывается в двух случаях.

Во-первых, когда в исполнительном документе прямо об этом сказано. Суд выносит акт об аресте для обеспечения иска, когда имеется риск, что ответчик избавится от имущества. Благодаря этому документу шансы на получение долга значительно повышаются.

В акте суд вправе требовать арестовать определенное имущество либо указать его стоимость. В последнем случае пристав-исполнитель сам решает, на какую собственность должника наложить запрет.

Во-вторых, арест имущества применяется, когда другие меры воздействия для взыскания долга не увенчались успехом. Например, должник не платит алименты.

Сотрудники ФССП определили, что он не работает, денежных средств на счетах не имеет. Уговоры трудоустроиться и выплатить долг своим детям на него не действуют. Остается только явиться к неплательщику домой, произвести арест имущества и привлечь к уголовной ответственности за уклонение от уплаты алиментов.

Арестовывать имущество сотрудник ФССП имеет право только при соблюдении определенных условий. К таким относятся:

задолженность свыше трех тысяч рублей (за исключением ареста денег);
соответствие долга стоимости вещи, подлежащей конфискации;
принадлежность имущества должнику на праве собственности.

Сколько составляет срок давности в деятельности судебных приставов?

Судебные приставы начинают взыскивать с должника сумму задолженности после того, как им поступает исполнительный лист. После этого, в соответствии с Законом «Об исполнительном производстве», судебные приставы открывают исполнительное производство по делу о взыскании долгов — согласно статье 36, все требования должны быть исполнены в течение двух месяцев со дня вынесения решения судом и открытия производства.

В законодательстве сказано, что максимальный срок, при котором с должника взыскивается сумма задолженности, составляет 3 года. На деле взыскание может длиться много лет и даже переходить по наследству. Добавим, что 3 года отсчитываются не с момента, когда исполнительный лист был получен на руки, а со дня, когда было вынесено судебное решение. Поэтому по факту, по прошествии 3 лет после начала исполнительного производства оно должно быть закрыто, но на деле все немного по-другому и срок давности может прерываться в зависимости от ситуации.

Термин «кредиторская задолженность» российским законодательством никак не рассматривается. Поэтому, когда в правом поле речь идет об этом понятии, то оно подразумевает под собой неисполнение обязательств перед заимодавцем.

Единственная статья, где напрямую упоминается уклонение от погашения задолженности перед банком за кредит – это ст. 177 УК РФ. Она регулирует меры ответственности, предусмотренные для лиц, допустивших злостное уклонение от выплат по долгам за кредиты и по предъявленным в установленный срок ценным бумагам.

Объектом правонарушения признаются отношения в кредитной банковской сфере. В качестве дополнительных объектов выступают экономические интересы заимодавца и правоотношения в сфере судебного производства.

Объективная сторона данного правонарушения выражена в определенных действиях (или в бездействии), цель которых – игнорирование обязанности по погашению банковского займа. Данные обязанности могут быть продиктованы следующими факторами:

Договором между кредитором и должником;
Законодательными нормами.

ГК РФ устанавливает, что обязательства должны исполнятся должником на основании:

Закона;
Любых нормативных актов;
Правил делового оборота.

Чтобы состав рассматриваемого правонарушения считался полным, необходимо, чтобы размер задолженности оценивался, как крупный. В данном случае речь идет о сумме, превышающей 1 млн. 500 тыс. руб. (ст.169 УК РФ). Помимо основной суммы долга сюда входит и начисленная неустойка.

Субъектом правонарушения признается физическое лицо, в том числе и ИП. Если дело касается организации, то это может быть руководитель структуры, ее главный бухгалтер.

Административная и уголовная ответственность за правонарушения при несостоятельности (банкротстве)

Административная ответственность за правонарушения при несостоятельности (банкротстве) установлена КоАП РФ:

1) за фиктивное банкротство, т.е. заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица или индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния (ч. 1 ст. 14.12);
2) преднамеренное банкротство, т.е. совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний (ч. 2 ст. 14.12);
3) неправомерные действия при банкротстве, под которыми понимаются:
- — сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно наказуемых деяний (ч. 1 ст. 14.13);
- — неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника — юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, а равно принятие такого удовлетворения кредиторами, знающими об отданном им предпочтении в ущерб другим кредиторам, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно наказуемых деяний (ч. 2 ст. 14.13);
- — неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния (ч. 3 ст. 14.13);
- — незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний (ч. 4 ст. 14.13);
- — неисполнение руководителем юридического лица или индивидуальным предпринимателем обязанности по подаче заявления о признании соответственно юридического лица или индивидуального предпринимателя банкротом в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве) (ч. 5 ст. 14.13).

Ответственность за перечисленные административные правонарушения устанавливается в виде административного штрафа или дисквалификации.

Согласно ст. 3.11 КоАП РФ дисквалификация заключается в лишении физического лица права в том числе осуществлять управление юридическим лицом.

При этом следует учитывать, что дисквалификация может быть применена к лицам, занимающимся частной практикой. В силу п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.

Кроме того, в ст. 14.23 КоАП РФ устанавливается ответственность в виде административного штрафа за осуществление дисквалифицированным лицом в течение срока дисквалификации деятельности по управлению юридическим лицом, а также за заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление юридическим лицом, а равно неприменение последствий прекращения его действия.

На основании ч. 1 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных указанными статьями, рассматриваются судьями.

Уголовная ответственность за правонарушения при несостоятельности (банкротстве) установлена УК РФ:

1) за неправомерные действия при банкротстве, под которыми понимаются:
- — сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили кру��ный ущерб (ч. 1 ст. 195);
- — неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника — юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб (ч. 2 ст. 195);
- — незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб (ч. 3 ст. 195);
2) преднамеренное банкротство, т.е. совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб (ст. 196);
3) фиктивное банкротство, т.е. заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб (ст. 197).

Согласно примечанию к ст. 169 УК РФ крупным признается ущерб, превышающий 1 млн 500 тыс. руб.

Ответственность за перечисленные преступления установлена от штрафа до лишения свободы.

В соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ по этим преступлениям производится предварительное следствие следователями органов внутренних дел.

Ситуации, в которых суд откажется списать долги гражданина

Помимо того, что некоторые требования кредиторов в принципе не погашаются после завершения процедуры банкротства должника-гражданина, не допускается освобождение гражданина от обязательств в следующих случаях .

1. Вступившим в законную силу судебным актом гражданин привлечен к уголовной или административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное или фиктивное банкротство,при условии что такие правонарушения совершены в данном деле о банкротстве гражданина. Для целей установления факта привлечения должника к уголовной ответственности финансовый управляющий может направить в уполномоченный орган МВД запрос о предоставлении информации о наличии судимости у должника или возбужденных уголовных дел в отношении него.

Судебная практика по этому вопросу увы неоднозначна.

Одни суды обязывают уполномоченные органы предоставить запрашиваемую информацию, признавая отказ в ее предоставлении незаконным . Другие же отказываются признавать отказ уполномоченных органов в представлении запрашиваемой информации незаконным, обосновывая это тем, что законодательство о банкротстве не наделяет финансового управляющего правом на истребование сведений о возбужденных в отношении должника уголовных делах .

2. Гражданин не предоставил необходимые сведения или предоставил заведомо недостоверные сведения финансовому управляющему или арбитражному суду , рассматривающему дело о банкротстве гражданина, и это обстоятельство установлено судебным актом в рамках дела о банкротстве гражданина.

Умышленное сокрытие должником информации от суда или финансового управляющего является одним из наиболее частых случаев недобросовестных действий должников в рамках дел о банкротстве граждан. Одним из обстоятельств, стимулирующих должников к таким действиям, является то, что финансовому управляющему зачастую затруднительно провести полноценный финансовый анализ для выявления всех активов и сделок должника, особенно учитывая тот факт, что п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве огранивает полномочия управляющего по самостоятельному сбору информации, допуская возможность истребования документов и информации только через суд.

Рассматривая вопрос о добросовестности поведения должника, суды должны учитывать наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения или восстановления .

При этом доводы об утрате документов не принимаются во внимание судом, если в материалы дела не представлены доказательства утраты документации по объективным причинам, не зависящим от воли должника .

Сам по себе факт наличия определения суда об истребовании документов у должника не свидетельствует о недобросовестности указанного лица, если из материалов дела следует, что должник не уклонялся от передачи имущества и документов .

Должнику может быть отказано в освобождении от долгов, даже если он не предоставил отзыв на заявление о признании его банкротом .

Другим обстоятельством, которое может стать основанием для отказа в освобождении от долгов, является представление должником финансовому управляющему документов на иностранном языке без перевода .

Непредоставление должником банку сведений о наличии у него иных действующих обязательств по кредитным договорам и договорам займа при получении кредита также расценивается судами как непредоставление информации, влекущее за собой отказ в освобождении от обязательств .

Верховный суд неоднократно высказывал положение о том, что если нарушение, заключающееся в нераскрытии необходимой информации, являлось малозначительным либо совершено вследствие добросовестного заблуждения гражданина-должника, то суд вправе отказать в применении положений абз. 3 п. 4 ст. 213.28 Закона о банкротстве. Бремя доказывания таких обстоятельств в соответствии со ст. 65 АПК лежит на должнике .

3. Доказано, что при возникновении или исполнении обязательства, на котором конкурсный кредитор или уполномоченный орган основывал свое требование в деле о банкротстве гражданина, гражданин действовал незаконно, в том числе совершил мошенничество, злостно уклонился от погашения кредиторской задолженности, уклонился от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица, предоставил кредитору заведомо ложные сведения при получении кредита, скрыл или умышленно уничтожил имущество.

Сам по себе факт отсутствия имущества у должника не может свидетельствовать о факте его сокрытия, если должник сотрудничает с финансовым управляющим и судом, предоставляя всю имеющуюся у него информацию.

Снятие судимости и отмена условного осуждения не являются основанием для освобождения должника от исполнения обязательств, если приговор, которым установлены факты совершения преступления, не отменен.

В отношении уклонения от уплаты должником налогов следует учитывать, что обязательство по уплате налога возникает по окончании соответствующего налогового периода, а не сразу после совершения сделки. В связи с этим нельзя расценивать как уклонение от уплаты налогов по налогооблагаемой операции погашение должником иной задолженности, срок по которой уже наступил. Согласно ст. 216 НК РФ налоговым периодом по НДФЛ признается календарный год. При этом налогоплательщик самостоятельно исчисляет сумму налога исходя из налоговой базы, налоговой ставки и налоговых льгот, если иное не предусмотрено НК .

Из указанных норм следует, что доход как объект налогообложения исчисляется не по отдельным хозяйственным операциям, а в целом за налоговый период, исходя из всех операций, совершенных налогоплательщиком, — как формирующих доходы, так и повлекших расходы .

Не облагаются НДФЛ доходы должника, полученные в виде суммы задолженности перед кредиторами, от уплаты которой он освобождается в рамках дела о банкротстве, а также доходы от продажи имущества в случае признания его банкротом и введения процедуры реализации имущества .

Особого внимания заслуживает ситуация, когда потенциальный должник при получении кредита предоставляет кредитору заведомо ложную информацию для оценки его платежеспособности, например, завышение размера дохода при заполнении анкеты заемщика. В этом случае должнику должно быть отказано в освобождении от долгов, поскольку он представил контрагенту заведомо ложные документы, о подложности которых последний не знал или не мог знать.

4. Должник-гражданин не будет освобожден от долгов, если в течение пяти лет после завершения/прекращения предыдущей процедуры банкротства в отношении него вновь подано заявление о банкротстве. Закон о банкротстве устанавливает ограничения для гражданина, признанного банкротом.

Так, в течение пяти лет с даты завершения в отношении гражданина процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры он не вправе принимать на себя обязательства по кредитным договорам и (или) договорам займа без указания на факт своего банкротства, а также не может самостоятельно подать заявление о своем банкротстве .

Однако если в течение указанного периода заявление о банкротстве будет подано кредитором или уполномоченным органом, то в ходе вновь возбужденного дела о банкротстве гражданина правило об освобождении от обязательств, предусмотренное п. 3 ст. 213.28 Закона о банкротстве, применяться не будет.

Административная ответственность должника

�� .

�� , � �� .

� �� , � �� . � �� .

� �� , �� .

�� .

� �� .

Любое юрлицо, предприниматель или гражданин вправе заявить о своей финансовой несостоятельности при соответствии ряду признаков и может быть признано судом банкротом. Пройти процедуру банкротства можно исключительно в судебном порядке в арбитражном суде по месту нахождения юрлица. Получение данного статуса по ст. 65 ГК влечет за собой ликвидацию компании или определенные гражданско-правовые последствия для гражданина по нормам 127-ФЗ.

Совершение неправомерных действий нарушает установленный порядок признания должника несостоятельным и противоречит интересам кредиторов. Порядок прохождения процедуры банкротства содержится в 127-ФЗ. Неправомерные действия при банкротстве грозят наказанием виновному лицу по статьям 195, 196, 197 Уголовного кодекса при причинении крупного ущерба от их совершения.

Деяния, наказания за которые предусмотрены по ст. 195 УК, отличаются друг от друга субъективными и объективными признаками. В ст. 196, 197 УК предусмотрено наказание за умышленное доведение компании до банкротства (преднамеренное банкротство) и за создание ложной картины своей финансовой несостоятельности (фиктивное банкротство).

Также противоправные деяния в процессе признания финансовой несостоятельности могут повлечь за собой административную ответственность. Выбор меры наказания зависит от величины ущерба, который был причинен кредиторам, работникам компании и уполномоченным органам, ответственным за сбор налогов и платежей во внебюджетные фонды.

Неправомерные действия при банкротстве, которые не повлекли причинение крупного ущерба, грозят лицу административной ответственностью по ст. 14.13 КоАП РФ. Если лицо было уличено в препятствовании осуществлению полномочий управляющего, которое не повлекло причинение крупного ущерба, ответственность наступает по ст. 14.14 КоАП.

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает по нормам ст. 14.13 КоАП.

За сокрытие, уничтожение или отчуждение имущества, бухгалтерских или финансовых документов гражданам грозит наказание в виде административного штрафа в размере 4-5 тыс. р. Ответственность для должностных лиц предполагает штраф 50-100 тыс. р. или на сроки 6 мес.-3 года. Аналогичное наказание грозит за нарушение очередности при погашении требований кредиторов или оказание предпочтения отдельным кредиторам по ч. 2 ст. 14.13 КоАП.

Указанные выше меры ответственности применяются по отношению к руководителю должника или его должностным лицам. Но также наказание по п. 3 ст. 14.13 КоАП распространяется на других лиц, участвующих в деле о банкротстве за неисполнение своих обязанностей по 127-ФЗ. В числе таких лиц можно выделить арбитражного управляющего, реестродержателя, организатора торгов, оператора ЭТП. Такие действия влекут за собой предупреждение, наложение административного штрафа в размере 25-50 тыс. р. Для юрлиц ответственность предполагает штраф 200-250 тыс. р.

Если указанные лица совершат преступления повторно, то это влечет их дисквалификацию на сроки 6 мес.-3 года (невозможность занимать указанную должность в течение определенного периода). Для юрлиц предусмотрен штраф 350 тыс. р. – 1 млн р.

Ответственность за препятствование работе арбитражного управляющего по нормам п. 4 ст. 14.13 КоАП предполагает административный штраф 40-50 тыс. р. или дисквалификацию на срок 6 мес.-1 год. Если аналогичные действия в виде препятствования или сокрытия информации были совершены в адрес Центробанка или АСВ, то ответственность наступает по нормам п. 4.1 ст. 14.13 КоАП. Ответственность для должностных лиц по указанной статье такая же.

При препятствовании работе управляющего со стороны физлиц или ИП по п. 7 ст. 14.13 КоАП грозит предупреждением или наложением административного штрафа в размере 1-3 тыс. рублей. Должностным лицам ответственность по указанной статье предполагает штраф от 5 до 10 тыс. рублей или дисквалификацию на срок 6 мес.-2 года.

Публикации по арбитражной практике Мугина А.С.

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

Активы выведены на счета дочерних субъектов.
На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
Покупка имущества на третьих лиц.
Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств. То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Кассация — спорный характер исполнительного листа

Кассационный суд пол председательством Андреева А.В. указал нижестоящим судам на одну деталь.
Они основывали свои решения на исполнительном листе. Конкурсный управляющий пытался истребовать документацию через суд. Однако суд не стал рассматривать вопрос в заседании, а просто выдал требование к исполнительному органу ОАО «НИИПИнефтегазстроймаш».

Кассация выразилась так: «суд уклонился от рассмотрения заявленного конкурсным управляющим требования в судебном заседании и фактически не исследовал вопрос о том, сохранность и передачу каких из указанных управляющим в заявлении документов … обязан был обеспечить Креков А.В.»

Кассация сочла данное обстоятельство существенным. Ведь до и после Крекова пост директора занимал один и тот же человек — Новикова В.Н. Судам следовало разобраться, кто из них виновен, и в какой степени.
Кассация отменила акты нижестоящих судов и направила дело на новое рассмотрение. Судам предстоит решить, кто из директоров, действительно, скрывал от управляющего документы. У Крекова есть шанс избежать взыскания.

Аналогичный случай был в деле СХП «Янкуль». Там суды также не принимали доводы бывшего директора о том, что он не получал документацию. Только кассация указала на нюанс, который перевернул дело в пользу ответчика.

В чем состоит суть розыска

Исполнительное производство направлено на реализацию судебного акта. Приставы действуют, чтобы удовлетворить притязания взыскателя.

Сотрудники ФССП могут владеть или не владеть сведениями о том, где находится должник.

Исходя из этого, производство разворачивается по одному из сценариев:

Если известно, где находится должник, то приставы арестовывают его счета, направляют исполнительные документы по месту его работы и продают его имущество.
Если приставы не знают, где находится неплательщик, то они объявляют его в исполнительный розыск.

Нюансы процедуры прописаны в законе:

розыск осуществляется исключительно на основании открытого исполнительного производства. Пока кредитор не подаст документы в ФССП, приставы действовать не будут;
если пристав не начинает розыск гражданина, то взыскатель вправе требовать от него организации розыскных мероприятий;
до и во время розыска взыскатель может предоставлять в ФССП сведения о нахождении должника и его имущества (все данные проверяются и учитываются на усмотрение пристава).

Алгоритм розыскных мероприятий

Процесс розыска всегда начинается с возникновения оснований.

Одного заявления от кредитора недостаточно для того, чтобы инициировать данную процедуру. Именно поэтому многие ходатайства взыскателей не приносили должного результата.

Постановление об удовлетворении требований заявителя, вынесенное государственным исполнителем, утверждается старшим приставом.

Процесс розыска начинается только после данного утверждения. При этом данные об объявлении розыска должника и его имущества заносятся в банк данных (основание: п.8 ст. 6.1 ФЗ №229).

Судебный пристав должен разъяснить взыскателю право на обращение в суд с заявлением о признании лица безвестно пропавшим.

В том случае, если он выполнил все исполнительно-разыскные мероприятия о задолженности по алиментам, но в течение года так и не смог обнаружить местонахождение плательщика алиментов или его имущества.

В чем заключается суть розыска

Цель производства ФССП — заставить ответчика (должника) выполнить решение суда, чтобы рассчитаться с взыскателем. Если местонахождение неплательщика известно, приставы могут арестовать его активы и счета, направить документы на работу, начать реализацию имущества. Если таких данных нет, сотрудник ФССП объявит исполнительный розыск.

Общие правила проведения розыска имущества должника в исполнительном производстве регламентированы статьей 65 закона № 229-ФЗ:

Будут ли приставы искать
мое имущество у родственников?
Закажите звонок юриста

Если должник не пытается скрыться, но у него не найдено имущество, приставы все равно могут ввести процедуру розыска. Многие неплательщики пытаются скрыть свои вещи или ценные предметы, для чего передают их на временное хранение другим лицам. С недвижимостью и автотранспортом это сделать сложнее, но они не всегда числятся в федеральных реестрах. Поэтому розыскные мероприятия являются нормальной и законной практикой, направленной на защиту взыскателей.

За какой период конкурсный управляющий имеет право запрашивать справки о состоянии расчетов

Из кассационной жалобы заявителя видно, что налоговая инспекция не оспаривает довод конкурсного управляющего о погашении требований, включенных в реестр. Однако заявитель указывает на наличие у должника непогашенной задолженности в размере 5 713 рублей 50 копеек, поскольку из общей суммы денежных средств, перечисленных налоговому органу, данная сумма денежных средств зачтена на погашение текущей задолженности, образовавшейся в период наблюдения. Между тем в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о наличии спорной задолженности; налоговая инспекция не представила документы, подтверждающие основания начисления обществу транспортного налога на указанную сумму, соблюдение налоговой инспекцией порядка взыскания, предусмотренного нормами налогового законодательства, и требований, установленных для проведения зачета.

Непредоставление должником информации об имуществе

Отношении ООО возбуждено сводное исполни-тельное производство о взыскании

денежных средств в доход бюджетов различных уровней, организаций и граждан. Общая сумма взыскания составляет более 50 млн руб. На счетах должника в банках, в кассе денежные средства отсутствуют.

Судебным приставом-исполнителем должнику направлено требова-ние о предоставлении списка дебиторской задолженности, а также на-правлены запросы о предоставлении информации об имущественном положении должника в различные юрисдикционные органы. Из полу-ченных судебным приставом-исполнителем ответов на запросы следу-ет, что часть имеющегося у должника имущества находится в залоге, на расчетных счетах должника денежные средства отсутствуют. Сведения дебиторской задолженности судебному приставу-исполнителю не были представлены.

Судебным приставом-исполнителем вынесено предупреждение генеральному директору ООО «Энергосбыт» о предоставлении списка дебиторской задолженности, установлен срок для предоставления такого списка.

В ответ должником представлены список дебиторской задолжен-ности и извещение о невозможности предоставления актов сверок ввиду их неподписания со стороны должников ООО «Энергосбыт».

Какие иные подготовительные действия могут быть совершены су-дебным приставом-исполнителем в указанной ситуации? Какие меры ответственности предусмотрены в случае непредоставления должником информации об имуществе?

Какая ответственность предусмотрена за непредоставление и несвоевременное предоставление документов для органов управления должника?

В отношении организации введена процедура наблюдения. Руководителем должника документы, отражающие экономическую деятельность, по запросу временного управляющего не переданы. Судом вынесено определение об истребовании доказательств у органов управления должника, отражающих экономическую деятельность.

Вопрос: какая ответственность предусмотрена за непредоставление/несвоевременное предоставление документов для органов управления должника?

В случае нарушения обязанностей, установленных Законом о банкротстве, за непредоставление или несвоевременное предоставление документов для органов управления должника сам Закон о банкротстве ответственности не предусматривает. В этом случае по ходатайству временного управляющего суд выносит определение, обязывающее руководителя должника представить такие документы суду. Если документы не будут представлены, то на руководителя должника суд может наложить судебный штраф, поскольку данный факт может быть расценен как проявленное неуважения к суду.

Следует учитывать также риски административной ответственности за сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях.

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника обязан представить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Срок подачи заявления

Закон четко ограничивает период составления и подачи данного вида заявления:

Информация о прохождении процесса банкротства (в т.ч. введении процедуры наблюдения или назначения конкурсного управляющего) находится в общем доступе в электронной картотеке суда и публикуется в средствах массовой информации (в частности журнале «Коммерсантъ») в течение 10 дней после факта вынесения решения.

Следует отметить, что после истечения срока подачи таких заявления кредитор также может направить данный документ в суд, но его шансы на успешное взыскание задолженности в этом случае стремятся к нулю, поскольку подобные требования удовлетворяются в самую последнюю очередь.

Связано это с тем, что при пропуске установленных сроков кредитор лишается возможности участвовать в общих собраниях кредиторов, а значит и оказывать влияние на их решения – а это зачастую играет очень значительную, если не сказать определяющую роль в установлении условий, очередности и прочих параметров взыскания задолженностей.

Порядок обращения взыскания на имущество должника

Обращение взыскание на имущество состоит из ареста имущества, изъятия и продажи с публичных торгов или передаче взыскателю. Судебный пристав-исполнитель в целях обеспечения исполнения требований, указанных в исполнительном листе, вправе наложить арест на имущество должника.

Под арестом следует понимать ограничение распоряжения и пользования имуществом. Объем и срок ограничения права на имущество устанавливает пристав-исполнитель.

Арест имущества оформляется в виде акта (описи имущества) и постановления о наложении ареста. Пристав-исполнитель составляет вышеуказанные документы в присутствии двух понятых и лица, которому передается на ответственное хранение имущество.

После их составления пристав-исполнитель направляет копию постановления сторонам исполнительного производства. Кроме того, судебный пристав-исполнитель направляет постановление или информацию, которая содержится в постановлении и акте, в ЕГРН.

Изъятие имущества должника производится на основании ранее вынесенного постановления об аресте имущества. После изъятия имущества происходит процесс реализации имущества специализированными организациями на публичных торгах. В определенных случаях имущество может быть добровольно реализовано должником или передано в собственность взыскателю.

Обратите внимание: должник вправе добровольно реализовать свое имущество, если его стоимость не превышает 30 000 рублей.